| 设为主页 | 保存桌面 | 手机版 | 二维码 登录 注册
免费会员

河北省霸州市信任通线路工具厂

主营:玻璃钢穿孔器, 墙壁穿线器,穿管器,双稳机电缆拖车, 各种电缆放线架...

正文
证监会:动摇查处证券投资咨询机构遵法违规举动
发布时间:2019-01-16        浏览次数: 次        

  中新网1月11日电 据证监会网站消息,近期,针对部分证券投资咨询机构发生的不当营销跟违规经营问题,证监会加大执法检查力度,整肃行业纪律,集中查处了一批个案。

  2018年,对58家咨询机构或其分支机构采取行政监管措施,其中对35家采取责令暂停新增客户的行政监管措施。对依法应予以行政处分的,已实实行政处罚或启动破案稽查程序。

  下一步,证监会将会同行业协会,连续保持高压监管态势,加大检讨执法和自律管理的力度,对存在守法违规行动的咨询机构,综合利用行政监管措施、行政处罚以及纪律处罚等手段,从严查处和查究有关机构和人员的任务;情节重大的,撤销业务容许;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关查究刑事义务。

中新社记者 张浩 摄" src="" style="border:px solid #000000" title="材料图:中国证监会。 中新社记者 张浩 摄" /> 资料图:中国证监会。 中新社记者 张浩 摄

  证监会强调,咨询机构应当遵守法律法规的规定,遵照客观、公正和诚实信用的准则,恪失职守,勤奋尽责,切实保护投资者合法权力;不得对服务才干和过往业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传;不得承诺投资收益;不得与投资者约定分享投资收益或者分担投资损失;咨询机构从事证券投资咨询业务的人员应当具备从业资格。

  证监会提醒广大投资者留心,在接收证券投资咨询服务前,应该核实服务机构及职员是否持有正当资历及是否存在被限度业务情况。具体信息可在证监会网站“监管信息公开目录”跟中国证券业协会网站查问,其中已被证监会采取暂停新增客户行政监管办法的机构或被协会采用暂停执业纪律处分的人员已经清楚列示。投资者在接受证券投资咨询服务时,发现征询机构存在遵法违规举动的,可能拨打相关热线电话进行投诉举报。